国联证券: 北京德恒(无锡)律师事务所关于国联证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见

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      关于国联证券股份有限公司
               的法令定见
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致:国联证券股份有限公司
  北京德恒律师事务所受国联证券股份有限公司托付,指使本所律师到会国联证券股份有限公司 2021 年第三次临
时股东大会,并对本次股东大会的合法性进行见证
并出具法令定见。
  本法令定见书依据《中华人民共和国公司法》
                     、
                                  《中
华人民共和国证券法》
         、
                      《上市公司股东大会规矩》
                                 等有关法令、法规和规范性文件以及《国联证券股
份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司股东大
会议事规矩》的规矩而出具。
  为出具本法令定见,本所律师检查了国联证券股份有限公司本次股东大会的
有关文件和材料。本所律师得到国联证券如下确保,即其已供给了本所律师以为
作为出具本法令定见所必需的材料,所供给的原始材料、副本、复印件等材料、
口头证言均契合实在、精确、完好的要求,有关副本、复印件等材料与原始材料
共同。
  本所律师依据《证券法》、
             《律师事务所从事证券法令事务管理方法》和《律
师事务所证券法令事务执业规矩》等规矩以及本法令定见出具日曾经已
经产生或许存在的现实,严厉履行了法定责任,遵从了勤勉尽责和诚笃信用原则,
进行了充沛的核对验证,确保本法令定见所确定的现实实在、精确、完好,所发
表的定论性定见合法、精确,不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并承
担相应法令责任。
北京德恒律师事务所                  关于国联证券股份有限公司
  在本法令定见中,本所律师仅对本次股东大会的招集、举行程序、到会会议
人员资历、招集人资历及会议表决程序、表决成果是不是满意《公司法》、
                               《股东大
会规矩》等法令、法规、规范性文件及《公司章程》、
                       《股东大会议事规矩》的规
定发表定见,不对会议审议的方案内容以及这些方案所表述的现实或数据的实在
性及精确性发表定见。
  本法令定见仅供国联证券股份有限公司本次股东大会相关事项的合法性之
意图运用,不得用作任何其他意图。
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   本所律师依据法令的要求,依照律师职业公认的事务规范、道德规范和勤勉
尽责的精力,对国联证券股份有限公司所供给的相关文件和有关现实进行了核对
和验证,现出具法令定见如下:
   一、关于本次股东大会的招集、举行程序
   本次股东大会经公司董事会抉择举行。公司于 2021 年 10 月 28 日召
开第四届董事会第二十二次会议,审议经过了《关于举行 2021 年第三次暂时股
东大会的方案》,赞同举行公司 2021 年第三次暂时股东大会,并授权董事长决议
股东大会的举行日期等事项。公司董事会于 2021 年 11 月 10 日在香港联合买卖
所网站上布告了《2021 年第三次暂时股东大会布告》,于 2021 年 11 月 11 日在
上海证券买卖所网站等指定信息揭露发表渠道及公司的官方网站布告了《国联证券股份有限
公司关于举行 2021 年第三次暂时股东大会的告诉》
                         。
              《股东大会告诉》载明晰招集人、会议的日期、地
点、股权挂号日、提交会议审议的事项、到会会议股东的挂号方法、联系人等。
   本次股东大会采纳现场投票与网络投票相结合的方法来进行。公司选用
上海证券买卖所股东大会网络投票体系。其间,经过买卖体系投票渠道的投票时
间为股东大会举行当日即 2021 年 12 月 1 日的买卖时间段,即 9:15-9:25,
即 2021 年 12 月 1 日的 9:15-15:00。
   现场会议于 2021 年 12 月 1 日下午 14:00 在江苏省无锡市金融一街
   本所律师以为,本次股东大会的招集、举行履行了法定程序,契合《公司法》、
《股东大会规矩》等法令、行政法规及《公司章程》的规矩。
   二、本次股东大会到会会议人员、招集人的资历
   本次股东大会的招集人为公司董事会。
   依据到会现场会议股东或其托付代理人的挂号材料、授权托付书等证
明文件以及网络投票体体系计成果,到会本次股东大会的股东及股东代表及其所
代表股份状况如下:
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份 1,440,511,891 股,占股权挂号日公司股份总数的 50.87%。
   到会本次股东大会的公司 H 股股东资历由香港中心证券挂号有限公司帮忙
公司予以确定。
   公司董事、监事及董事会秘书到会了本次股东大会,公司高档管理人
员、香港中心证券挂号有限公司工作人员和本所律师列席了本次股东大会。
   经本所律师核对,依据《公司法》、
                  《股东大会规矩》等法令和法规及《公司章
程》的规矩,本次股东大会的到会人员、招集人均具有相应资历,合法有用。
   三、关于本次股东大会的表决程序和表决成果
   本次股东大会上没有提出新的暂时提案。
   本次股东大会会议对会议告诉中列明的方案进行审议,采纳现场记名
投票、网络投票的方法来进行表决。
   到会本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方法对会议告诉中列
明的事项进行了表决,表决完毕后,由股东代表、监事、香港中心证券挂号有限
公司代表及本所律师进行了计票、监票,并当场发布表决成果;网络投票完毕后,
网络投票体系向企业来供给了本次网络投票的计算成果。
   依据网络投票体系供给的兼并计算成果及本所律师合理查验,本次股
东大会审议事项的表决成果为:
   表决状况:赞同票股份数为 1,440,347,591 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.99%;反对票股份数为 50,700 股,弃权票股份数为 113,600 股。
   其间,中小投资者表决状况:赞同票股份数为 47,676,285 股,占到会会议
中小投资者有表决权股份总数的 99.79%;反对票股份数为 50,700 股,弃权票股
份数为 50,600 股。
北京德恒律师事务所                         关于国联证券股份有限公司
  表决状况:赞同票股份数为 1,440,467,891 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.99%;反对票股份数为 44,000 股,弃权票股份数为 0 股。
  表决状况:赞同票股份数为 1,440,467,891 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.99%;反对票股份数为 44,000 股,弃权票股份数为 0 股。
  表决状况:赞同票股份数为 1,431,816,213 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.40%;反对票股份数为 8,695,678 股,弃权票股份数为 0 股。
  表决状况:赞同票股份数为 1,440,467,891 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.99%;反对票股份数为 44,000 股,弃权票股份数为 0 股。
  表决状况:赞同票股份数为 1,440,467,891 股,占到会会议有表决权股份总
数的 99.99%;反对票股份数为 44,000 股,弃权票股份数为 0 股。
  本所律师以为,公司本次股东大会的表决程序契合《公司法》、
                             《股东大会规
则》等法令、法规和《公司章程》的规矩,表决成果合法有用。
  四、定论定见
  综上所述,本所律师以为,国联证券股份有限公司本次股东大会的招集、召
开等相关事宜契合《公司法》、《股东大会规矩》、《公司章程》及其他有关法令、
法规的规矩;到会本次股东大会人员的资历、招集人资历合法有用;会议的表决
程序及表决成果合法有用。
  本法令定见正本一式四份,经由承办律师签字并加盖本所公章后收效。
  

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